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工行临沂分行扎实推进“行业规范建设年”活动

  发布时间:2020-01-06 16:35:00 下载在临沂客户端 论坛

  “行业规范建设年”活动开展以来,工行临沂分行强化组织推动,迅速传达贯彻落实省市银保监分局组织开展的“行业规范建设年”工作任务,通过行长办公会、全市防范案件分析会、警示教育合规授课等形式,层层传达贯彻落实监管要求,保障全行依法合规经营。  

  据了解,该行一是做好结合文章,实现“五个全覆盖”。为扎实开展“行业规范建设年”工作,积极对接当前全行深化市场乱象整理回头看、压实责任年、案件警示教育、八大风险领域治理、客户信息质量治理等专项活动,统筹安排,协同推进,点面结合,做到网点、岗位、制度、业务、人员“五个全覆盖”,将合规管理、风险控制、制度落实覆盖到所有客户、产品和服务流程中,涵盖全体员工的行为操守和道德规范,努力扎紧制度的笼子。

  二是强化合规教育,增强合规意识。该行强化合规管理,先后在合规文化建设上下功夫,按照总行“一年一个主题、一年一个台阶”和监管部门的工作安排,制定并下发了《“压实责任年”主题活动实施细则》、《警示教育实施方案》,组织全行员工开展了合规制度学习、金融法规和禁止性规定考试,组织《刑法》《商业银行合规红线手册》学习,“牢记合规红线 提升履职能力”大讨论,市行行长《压实案防责任 严防案件风险》专题授课,营造了人人讲合规的良好氛围,员工合规意识得到了提升。

  三是开展制度梳理,规范操作行为。业务操作制度先行,该行各部室根据《实施方案》要求,按照权限和职责范围,在去年制度梳理的基础上对现有制度进行了全面梳理,并认真做好新制度制订,原制度的修订和废止工作。同时,认真落实技术审查制度,对新制定及修订的各类制度及时按照规定提交法律事务、内控合规专业开展法律性和合规性审查,确保制度的合法性、合规性。2019年,该行新制订制度11项,包含反洗钱职责、内控合规考核、办公司秩序管理、信访核查与考核、评优评先、员工关爱慰问、特色文化建设、机关部室考勤等,同时废止文件2个,修改完善2个,制度的制订促进了各项工作的规范运行。  

  四是进行重点检查,严控风险事件。该行先后开展了印章管理、关键岗位人员轮换、安全保卫、个人住房贷款、银行卡分期付款、法人信贷、授信审批、销售行为和双录等重点业务检查。对检查发现的问题及时下发通报,并将整整改与问责作为工作重点,在后续工作中加以落实,并强调专业进行系统整改,促进了问题整改,消除了风险隐患,杜塞了管理漏洞。截至9月份共发现各类问题60个,其中整改54个,整改率92.6%,处罚52个,处罚率86.67%。(梁克水、王晓庆 

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来源:琅琊新闻网    编辑:逸飞

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